| Упрощены правила лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ России приступает к серьезному реформированию нормативно-правовой базы, регулирующей работу профессиональных участников рынка ценных бумаг. Первыми шагами в этом направлении стали недавно принятые четыре постановления комиссии, которые вступят в силу после их регистрации Министерством юстиции. По просьбе агентства Ak&M и газеты «Время новостей» эти документы комментирует член ФКЦБ Александр ПЛЕШАКОВ.
Первый и, быть может, самый важный документ -- это постановление ФКЦБ "Об утверждении порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Оно разработано в целях совершенствования процедуры лицензирования профучастников. При этом мы учли опыт лицензирования за последние два года, а также привели его в соответствие с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".
Порядок лицензирования, утвержденный постановлением, отличается от существовавшего ранее. В частности, размер лицензионных сборов приведен в соответствие с законодательством Российской Федерации, отменены требования к организационно-правовым формам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Изменен порядок представления документов для лицензирования. Теперь заявление на выдачу лицензии представляется напрямую в ФКЦБ. При этом только члены саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг могут представлять ходатайства о выдаче лицензий или уведомление об отказе в выдаче такого ходатайства.
Установлен иной срок рассмотрения документов на выдачу лицензии. Для членов СРО это 15 дней, а для остальных профессиональных участников -- 30 дней. (Пока согласно указу президента все профучастники обязаны быть членами СРО, однако ФКЦБ хочет упразднить это требование и направило в правительство проект соответствующего документа. -- Ред.)
Постановление предусматривает, что лицензии будут действовать бессрочно. Организациям же, которые получают ее первый раз, лицензия выдается на три года. Процедура продления документа не предусмотрена, зато четко установлены основания его приостановки и аннулирования, а также последствия того и другого.
Еще один очень важный момент -- отмена запрета на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности.
-- Меняются ли требования к персоналу инвестиционных компаний?
-- Да. С 1 июля 2001 года квалификационным требованиям комиссии должны соответствовать не менее половины специалистов организации, желающей получить лицензию профучастника. Одновременно снимаются ограничения на замещение постов руководителей и контролеров профессионального участника рынка ценных бумаг. Ранее эти посты могли занимать только лица, которые не менее двух лет работали в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке, или в органах государственной власти, деятельность которых связана с регулированием этого рынка.
-- Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг ранее входила в состав положения о лицензировании. Теперь она выделена в виде самостоятельного нормативно-правового акта. Какие изменения внесены в порядок расчета собственных средств профучастника?
-- Теперь разрешается включать наиболее ликвидные векселя, а также ликвидные объекты незавершенного строительства в собственные средства профессиональных участников рынка. К наиболее ликвидным векселям мы относим векселя эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к обращению у организаторов торговли, имеющих лицензию ФКЦБ. Стоимость объектов незавершенного строительства будет включаться в собственные средства профучастника, если ее подтвердит заключение независимого оценщика. ФКЦБ также приняла постановление "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии". Эта величина теперь будет зафиксирована в рублях и не будет привязана к МРОТ.
-- Еще один принятый комиссией документ -- постановление "О внесении дополнений в правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Он требует разделения счетов брокеров и их клиентов?
-- И не только этого. Постановление также обязывает брокера вести аналитический учет денежных средств клиентов, находящихся на банковском счете. По нашему мнению, такой порядок позволит минимизировать риски клиентов брокеров, связанные с операциями на рынке ценных бумаг.
СПРАВКА:
Постановление ФКЦБ «О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии» устанавливает следующий минимальный размер собственных средств:
брокерская деятельность -- 420 тыс. руб.;
брокерская деятельность на основании договоров, заключенных с физическими лицами, -- 1,68 млн руб.;
дилерская деятельность -- 670 тыс. руб.;
деятельность по управлению ценными бумагами -- 2,92 млн руб.;
депозитарная деятельность -- 6,26 млн руб.;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляемой некоммерческими организациями, -- 8,35 млн руб.;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляемой коммерческими организациями, -- 16,7 млн руб.;
клиринговая деятельность -- 8,35 млн руб. |
