В тюрьму за инсайд

Российского мошенника американцы вычислили по шифровке

Дело инсайдера Игоря Потеробы рассматривал суд Южного округа Нью-Йорка

Инсайд в пользу бедных. Суд в Нью-Йорке приговорил бывшего топ-менеджера банка UBS россиянина Игоря Потеробу к тюремному заключению на 22 месяца и штрафу $25 тыс. за передачу инсайдерской информации. Потероба признал себя виновным и вернул $465 тыс. Как борются с инсайдом в США — изучил The New Times

«Сообщи мне, закончил ли ты подготовку к уборке урожая картофеля и сколько килограммов ты сможешь дать моим родителям». Это невинное на первый взгляд сообщение из электронной почты Игоря Потеробы, адресованное другу и однокашнику, еще одному «русскому американцу» Алексею Ковалю. Столь же обычный ответ: «В этом году урожай картофеля был хуже, чем в прошлом, — по моим оценкам, около 6,8 кг на квадратный метр». Как установило следствие, эти письма — настоящие шифрограммы, где за «килограммами картошки» пряталась информация о готовящейся сделке по покупке компании Molecular Devices Corporation (в результате которой ее акции должны были взлететь в цене) и давалось указание подельнику покупать их «на низком рынке». Ну а цифра в ответе (6,8 кг) соответствовала $6800, которые Коваль позже перебросил с брокерского счета на покупку акций.

В своих зашифрованных сообщениях Игорь Потероба использовал для передачи инсайдерской информации не только «килограммы картофеля», но и «свадебные подарки», а также «воздушные мили». Не помогло — специалисты Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) все равно выявили нарушения закона.

Мягкий приговор Инвестиционное подразделение банка UBS, которое возглавлял Игорь Потероба, специализировалось, в частности, на обслуживании фармацевтических компаний. Работая с финансовыми документами, он часто заранее знал о готовящихся слияниях и поглощениях на фармрынке и легко мог прогнозировать предстоящий рост или обвал акций той или иной компании. На этом знании он с подельниками и решил заработать: зашифрованная переписка между Потеробой и Ковалем велась с 2006 года вплоть до ареста в 2010-м.

Директор Управления законопринуждения SEC Роберт Хузами категорически отказался комментировать The New Тimes детали того, как именно нарушение было выявлено. Но из судебных материалов дела следует, что SEC обратил внимание на череду «отклоняющихся» сделок на фармрынке

* * Так финансисты называют биржевые сделки по покупке-продаже каких-то бумаг, параметры которых сильно отличаются от средних по рынку. , потом выявили круг причастных к ним людей, а потом уже заинтересовались повторяющимися «килограммами» и «милями» в их переписке.

Следствие установило, что подельники провели десятки незаконных операций с ценными бумагами, в том числе по офшорным счетам, и заработали на инсайде $870 тыс. (в ходе судебного процесса удалось доказать незаконно полученный на инсайде доход в $465 тыс.). Гражданин РФ Алексей Коваль был арестован агентами ФБР в ходе той же операции, которой обязан своим сроком Потероба; приговор Ковалю будет вынесен 24 мая. Оба россиянина признали себя виновными и сотрудничали со следствием. Третий подельник, Александр Воробьев (тоже гражданин России), по данным властей США, находится в России и вернуться в Америку не спешит. В связи с этим Комиссия по ценным бумагам и биржам США попросила суд вынести решение в его отсутствие. Вся троица — однокашники по Университету Нью-Хейвена (штат Коннектикут), где они учились в 90-е годы.

Игорю Потеробе вынесен очень мягкий приговор, сошлись во мнении американские эксперты, обсуждавшие на днях дело об инсайде в эфире нью-йоркской телестанции NY1. «Если учесть размер ущерба и длительность корыстного пользования инсайдерской информацией, Потероба легко отделался. Суд, видимо, принял во внимание ходатайства адвокатов о смягчении наказания и семейные обстоятельства Потеробы», — пояснила The New Times аналитик «Левант и партнеры» Варвара Шамирова.

«Мягкость» приговора заключается в том, что около года из причитающихся ему 22 месяцев россиянин уже отсидел в федеральной тюрьме — это будет ему зачтено в общий срок. Ну а «семейные обстоятельства», к которым апеллировали адвокаты, вкратце таковы. 37-летний инвестбанкир родился в Ленинске-Кузнецком Кемеровской области. В США жил с 1992 года. Будучи студентом Кемеровского госуниверситета, Потероба подал на стипендию в Нью-Хейвенский университет, отлично сдал экзамены и был принят. После завершения учебы работал в инвестиционном банке Donaldson, Lufkin & Jenrette (DLJ), где получал $40 тыс. в год. Очередной карьерной ступенькой для Потеробы стал переход в 1999 году в UBS, где он быстро выдвинулся в руководящий состав и за четыре года заработал $3,7 млн.

По доброте душевной Адвокаты и прокуроры дают разные ответы на вопрос, почему молодой преуспевающий финансист решил не ограничиваться законно заработанными миллионами. Во время судебного процесса защита утверждала, что Потероба по доброте душевной помогал Ковалю, который «бедствовал». Адвокаты также заявляли, что их подзащитный посылал деньги своим родственникам в Сибири — жене с двумя детьми, престарелой матери и семье младшего брата Максима, погибшего несколько лет назад во время уличной потасовки от удара ножом. Адвокаты характеризовали Потеробу как экономного и уравновешенного человека, которому не присуща алчность. Находясь в предварительном заключении, он работал в тюремной библиотеке и вел занятия по бизнесу для других заключенных. (Кстати, сидел он в той же нью-йоркской федеральной тюрьме, где ждут суда другие «знаменитые» россияне: торговец оружием Виктор Бут и летчик Константин Ярошенко.)

Прокуроры не разделили энтузиазма адвокатов в отношении якобы доброго и честного сибиряка, которого бес попутал прибегнуть к незаконным методам в стремлении помочь людям. С точки зрения обвинения, Потеробой двигала жажда наживы, и действовал он не импульсивно, а вполне осознанно и хладнокровно. Что доказывается и длительным сроком проведения махинаций — четыре года, и их глубокой проработкой — вплоть до использования кодовых слов. По словам государственного обвинителя по делу Потеробы Прита Бхарары (он просил для обвиняемого более суровое наказание, чем тот получил, — 37 месяцев тюрьмы), «профессионалы финансовой сферы — это часть привилегированной элиты, которая должна подавать всем пример, а не нарушать закон».

След «русской мафии»? История с разоблачением высокопоставленного финансового инсайдера вовсе не уникальна для Америки. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) ежегодно возбуждает порядка полусотни дел по фактам инсайдерских сделок. Большинство исковых претензий урегулируется во внесудебном порядке, не доходя до суда. В то же время в США первые законы, запрещающие инсайд, появились еще в 1934 году. С тех пор наказание постоянно ужесточалось, и теперь в Соединенных Штатах оно самое суровое в мировой практике: нарушителю грозит до 25 лет тюрьмы и штраф до $25 млн.

На этом фоне вердикт, вынесенный Потеробе, действительно кажется мягким. Но есть несколько моментов, которые выделяют эту историю из общего ряда.

Во-первых, выходец из России — это дало повод местным СМИ, следившим за процессом, вспомнить о «русской мафии» — сюжете, бывшем популярным в Нью-Йорке в 90-е годы и несколько подзабытом в последнее время.

„

Следствие установило, что подельники провели десятки незаконных операций с ценными бумагами, в том числе по офшорным счетам, и заработали на инсайде $870 тыс.

”

Во-вторых, UBS — транснациональная финансовая корпорация со штаб-квартирой в Швейцарии. В последние годы власти США, ФРГ и других стран оказывают на швейцарцев сильнейшее давление, стремясь получить информацию о счетах своих граждан в банках альпийской конфедерации. Швейцарские власти отчаянно сопротивляются — тайну банковских вкладов они хранили столетиями, — но иногда им приходится уступать.

В Америке UBS действует как местное юридическое лицо и позиционирует себя как оплот честного бизнеса. При этом, однако, Потероба — не первый менеджер компании, замаравший ее репутацию. 19 месяцев отсидел в тюрьме (тоже за инсайд) другой менеджер UBS — Никос Стефану: суд на днях освободил его от дальнейшего тюремного заключения ввиду ценного сотрудничества со следствием. Еще один бывший банкир UBS Рензо Гадола признал себя виновным в том, что помогал американским клиентам фирмы уходить от налогов. Всего же, по данным SEC, UBS заплатила властям США штраф в $780 млн за незаконное обслуживание уклоняющихся от налогов американских клиентов.

Порочный круг Не успела американская общественность обсудить приговор Игорю Потеробе и его подельникам, как в центре внимания оказалось другое, еще более крупное дело об инсайде, слушания по которому начались в марте. Обвинения выдвинуты против 54-летнего американского миллиардера (559-е место в списке богатейших людей мира, по версии журнала Forbes) и основного акционера крупного хедж-фонда Galleon Group Раджа Раджаратнама, который при торговле ценными бумагами использовал инсайдерскую информацию из таких компаний, как Intel, IBM, Google, AMD. Любопытно, что по версии SEC, миллиардеру помогал с информацией Раджат Гупта, бывший член совета директоров Goldman Sachs и до июня 2010 года советник президента Сбербанка

* Оба поста Гупта добровольно оставил в мае–начале июня 2010 г. — после того, как стало известно о расследовании. . Соучастниками миллиардера следствие называет 19 человек: топ-менеджеры Intel, IBM, AMD и eBay, юристы, аналитики, трейдеры. По данным SEC, прибыль Galleon Group от сделок с использованием инсайдерской информации составила около $45 млн.

Рисунок из зала суда: исполнительный директор Goldman Sachs Ллойд Бланкфейл дал показания на суде по делу Раджа Раджаратнама
В настоящий момент идет допрос свидетелей (главной «звездой» среди них стал исполнительный директор Goldman Sachs Ллойд Бланкфейл). При этом ни Раджаратнам, ни Гупта пока своей вины не признают.

В России с нынешнего года также действует закон, предусматривающий уголовную ответственность за умышленное использование инсайда

* См. подробнее The New Times № 4 от 7 февраля 2011 г. . Но пока вступил в силу только административный состав наказания

* Для граждан предусмотрены штрафы 3–5 тыс. рублей, для должностных лиц — 20–50 тыс., для юридических лиц — не менее 700 тыс. . Уголовная ответственность за инсайд (штрафы в размере от 300 тыс. до 1 млн рублей или лишение свободы до семи лет) будет введена с 2013 года. Впрочем, пока ни одного возбужденного дела об инсайде в России нет. По мнению Максима Осадчего, начальника аналитического управления БКФ, это обусловлено тем, что в России главные инсайдеры вовсе не финансисты и трейдеры, а высокопоставленные чиновники. Именно они официально занимают ключевые должности в советах директоров крупнейших компаний, а неофициально — контролируют все значимые денежные потоки в стране. Пока такое положение дел сохраняется, утверждает Осадчий, российский вариант закона об инсайде либо вовсе не будет работать, либо будет избирательно применяться в отношении каких-либо «мелких сошек».